证券代码：601998 证券简称：中信银行 公告编号：临2024-069
转债代码：113021 转债简称：中信转债
中信银行股份有限公司
关于控股股东及其一致行动人因可转债转股持股比例
被动稀释的权益变动提示性公告
本行董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
? 本次权益变动为中信银行股份有限公司（以下简称“本行”）可转换公司
债券转股使本行股份总数增加，导致控股股东中国中信金融控股有限公司（以下
简称“中信金控”）及其一致行动人合计持股比例被动稀释超过 1%，不触及要约
收购。
? 本次权益变动不会导致本行控股股东、实际控制人发生变化。
一、本次权益变动基本情况
（一）中信金控的基本情况
公司名称：中国中信金融控股有限公司
注册资本：3,380,000 万元
住所：北京市朝阳区光华路 10 号院 1 号楼中信大厦 53 层
法定代表人：奚国华
经营范围：一般项目：企业总部管理。（除依法须经批准的项目外，凭营业
执照依法自主开展经营活动）许可项目：金融控股公司业务。（依法须经批准的
项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件
或许可证件为准）
（不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
（二）本次权益变动情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准中信银行股份有限公司公开发行可转
换公司债券的批复》（证监许可〔2018〕2168 号）核准，本行于 2019 年 3 月 4
日公开发行了 40,000 万张 A 股可转换公司债券（以下简称“可转债”或“中信
转债”），每张面值 100 元，发行总额 400 亿元，期限 6 年。经上海证券交易所
（以下简称“上交所”）自律监管决定书〔2019〕38 号文同意，本行 400 亿元可
转债于 2019 年 3 月 19 日起在上交所挂牌交易，债券简称“中信转债”，债券代
码“113021”。中信转债自 2019 年 9 月 11 日起可转换为本行 A 股普通股股票，
转股期限为 2019 年 9 月 11 日至 2025 年 3 月 3 日。中信转债的转股价格自 2024
年 7 月 10 日起为人民币 5.77 元/股。
中信金控于 2024 年 3 月 29 日通过可转债转股的方式，将其持有的中信转债
全部转换为本行 A 股普通股，转股股数为 4,325,901,639 股。截至 2024 年 3 月
行股份 36,610,129,412 股，占本行股份总数的 68.70%。详情请见本行于 2024 年
（www.citicbank.com）的《中信银行股份有限公司关于控股股东因可转债转股增
持股份的权益变动提示性公告》。
截至 2024 年 11 月 28 日，累计已有人民币 31,293,562,000 元中信转债转为
本行 A 股普通股，累计转股股数为 5,163,043,393 股，本行股份总数增加至
释超过 1%，具体情况如下：
本次变动前持有股份 本次变动后持有股份
（2024年3月29日） （2024年11月28日）
股东名称 变动方式 占总股 占总股
股数（股） 本比例 股数（股） 本比例
（%） （%）
持有股份数量不
中信金控及其
变，持股比例被动 36,610,129,412 68.70 36,610,129,412 67.67
一致行动人
减少
二、所涉及后续事项
比例被动稀释，不会导致本行控股股东、实际控制人发生变化。
要约收购报告书摘要等情形。本行可转债目前处于转股期，可转债持有人是否选
择转股及具体转股数量、转股时间均存在不确定性，若后续发生相关权益变动事
项，本行将根据法律法规、规范性文件履行信息披露义务。
特此公告。
中信银行股份有限公司董事会
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