发改委拟对境外发债违规企业实行“三次警示”方式

实行“三次警示” 稳步推进外债登记制管理改革

——国家发展改革委有关负责人就企业违规发行外债事宜答记者问

问：近日，我们注意到国家发改委官网发布了约谈8家境外发债未备案企业的信息，请介绍主要背景，是否还有进一步措施？

答：为落实中央“放管服”改革精神，推进企业跨境融资便利化，2015年9月，我委印发《关于推进企业发行外债备案登记制管理改革的通知》(发改外资〔2015〕2044号)，对企业境外发债由审批制改为总规模控制下的备案登记制。党的十八届五中全会也明确要求“统一内外资企业及金融机构外债管理，稳步推进企业外债登记制管理改革，健全本外币全口径外债和资本流动审慎管理框架体系”。

近期，我们发现部分企业发行外债未按规定事前备案登记。为此，我们约谈了部分企业及相关中介机构，指出企业发行外债存在的违规之处，要求企业发行外债严格遵守2044号文的相关规定，要求相关中介机构切实负起责任，指导并监督企业履行事先备案登记手续。5月18日，我委官网发布《国家发展改革委约谈违规发行外债的有关企业和中介机构》，将有关约谈情况进行了公告。

为进一步规范市场行为，推动企业依规履行备案登记手续，加强事中事后监管，防控外债风险，我委正在研究制定相关管理办法，拟对境外发债违规企业实行“三次警示”方式：如初次发现企业发行外债有未事先办理备案等违反2044号文相关规定的行为，约谈企业和承销商、律所等中介机构，并在我委官网发布相关警示公告；如再次发现违规行为，则在我委官网点名警示违规企业和相关中介机构，通报其违规行为；如第三次发现违规行为，则会同有关部门对有关企业和中介机构进行问责，暂停有关企业的境外发债备案登记和有关中介机构参与发行外债。