证券代码：000415 证券简称：渤海租赁
债券代码：112723 债券简称：18渤金01
债券代码：112765 债券简称：18渤金02
债券代码：112771 债券简称：18渤金03
债券代码：112783 债券简称：18渤金04
债券代码：112810 债券简称：18渤租05
长城证券股份有限公司
关于渤海租赁股份有限公司
面向合格投资者公开发行公司债券
临时受托管理事务报告
债券受托管理人
（深圳市福田区福田街道金田路 2026 号能源大厦南塔楼 10-19 层）
签署时间：2026 年 9 月
声明
本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业
行为准则》、《渤海金控投资股份有限公司 2018 年公开发行公司债券募集说明
书》（以下简称“《募集说明书》”）、《渤海金控投资股份有限公司 2018 年公
开发行公司债券受托管理协议》（以下简称《受托管理协议》）等相关规定以及
渤海租赁股份有限公司（以下简称“公司”、“发行人”、“渤海租赁”）出具的相关
说明文件以及提供的相关资料等，由本期公司债券受托管理人长城证券股份有限
公司（以下简称“长城证券”）编制。
渤海租赁股份有限公司分别于 2016 年 1 月 13 日、2 月 1 日召开 2016 年第
二次临时董事会、2016 年第二次临时股东大会，审议通过了《关于变更公司名
称的议案》，同意将公司中文名称由“渤海租赁股份有限公司”变更为“渤海金控
投资股份有限公司”。
渤海租赁股份有限公司分别于 2018 年 10 月 24 日、11 月 9 日召开 2018 年
第十五次临时董事会、2018 年第十次临时股东大会，审议通过了《关于变更公
司名称的议案》，同意将公司中文名称由“渤海金控投资股份有限公司”变更为“渤
海租赁股份有限公司”。
本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关
事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为长城证券所作的承诺
或声明。
下一步，长城证券将按照相关规定密切关注发行人对本期债券的本息偿付情
况以及其他对债券持有人利益有重大影响的事项，并将严格按照《公司债券发行
与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》、《募集说明书》及
《受托管理协议》的规定和约定履行债券受托管理人职责。
一、本期公司债券的基本情况
“18 渤金 01”基本情况
根据发行人 2021 年 7 月 2 日披露的《渤海租赁股份有限公司关于“18 渤金
金 01”本金展期的议案》等议案。“18 渤金 01”自 2021 年 6 月 20 日到期之日起本
金展期 2 年，展期后兑付日变更为 2023 年 6 月 20 日（如遇非交易日，则顺延至
其后的第 1 个交易日，顺延期间不另计息），展期期间票面利率为 4%，按年付
息。根据“18 渤金 01”2023 年第一次债券持有人会议决议，“18 渤金 01”自 2023
年 6 月 20 日到期之日起本金再次展期 3 年，再次展期期间票面利率为 4%，按年
付息。
根据发行人 2026 年 6 月 12 日披露的《渤海租赁股份有限公司关于“18 渤金
渤金 01”本金展期的议案》等议案。发行人于 2026 年 6 月 20 日（如遇非交易日，
则顺延至其后的第 1 个交易日，顺延期间不另计息）向本期债券持有人兑付不低
于发行面值 5%的本金，并全额支付上一个计息期的利息，上一个计息期为 2025
年 6 月 20 日（含该日）至 2026 年 6 月 20 日（不含该日）；“18 渤金 01”剩余债
券本金自 2026 年 6 月 20 日到期之日起展期 3 年，“18 渤金 01”剩余债券本金兑
付日变更为 2029 年 6 月 20 日（如遇非交易日，则顺延至其后的第 1 个交易日，
顺延期间不另计息），展期期间票面利率为 2.85%，按年付息。发行人分别于 2027
年、2028 年对应的付息日（如遇非交易日，则顺延至其后的第 1 个交易日，顺
延期间不另计息）向本期债券持有人兑付不低于发行面值 5%的本金，该等已兑
付本金自其兑付之日起停止计息（为免疑义，该部分本金兑付之日不计入计息期
间）。
债券“18 渤金 01”发行规模为 10.60 亿元。
率选择权及投资者回售选择权。根据《渤海租赁股份有限公司关于“18 渤金
期之日起本金展期 2 年。根据“18 渤金 01”2023 年第一次债券持有人会议决议，
“18 渤金 01”自 2023 年 6 月 20 日到期之日起本金再次展期 3 年。根据“18 渤金
日起本金再次展期 3 年。
利。展期期间票面利率为 4%，再次展期期间票面利率为 4%，第三次展期期间
票面利率为 2.85%。
第 1 个交易日，顺延期间不另计息）全额支付 2025 年 6 月 20 日（含该日）至
年至 2029 年每年的 6 月 20 日（如遇非交易日，则顺延至其后的第 1 个交易日，
顺延期间不另计息）。
金 01”再次展期后的兑付日为 2029 年 6 月 20 日（如遇非交易日，则顺延至其后
的第 1 个交易日，顺延期间不另计息）。发行人于 2026 年 6 月 20 日（如遇非交
易日，则顺延至其后的第 1 个交易日，顺延期间不另计息）向本期债券持有人兑
付不低于发行面值 5%的本金；发行人分别于 2027 年、2028 年对应的付息日（如
遇非交易日，则顺延至其后的第 1 个交易日，顺延期间不另计息）向本期债券持
有人兑付不低于发行面值 5%的本金，该等已兑付本金自其兑付之日起停止计息
（为免疑义，该部分本金兑付之日不计入计息期间）。
充流动资金和偿还有息负债。
“18 渤金 02”基本情况
根据发行人 2021 年 9 月 8 日披露的《渤海租赁股份有限公司关于“18 渤金
金 02”本金展期的议案》等议案。“18 渤金 02”自 2021 年 9 月 10 日到期之日起本
金展期 2 年，展期后兑付日变更为 2023 年 9 月 10 日（如遇非交易日，则顺延至
其后的第 1 个交易日，顺延期间不另计息），展期期间票面利率为 4%，按年付
息。根据“18 渤金 02”2023 年第一次债券持有人会议决议，“18 渤金 02”自 2023
年 9 月 10 日到期之日起本金再次展期 3 年，再次展期期间票面利率为 4%，按年
付息。
根据发行人 2026 年 8 月 10 日披露的《渤海租赁股份有限公司关于“18 渤金
渤金 02”本金展期的议案》等议案。“18 渤金 02”剩余债券本金自 2026 年 9 月
月 10 日（如遇非交易日，则顺延至其后的第 1 个交易日，顺延期间不另计息），
展期期间票面利率为 2.85%，按年付息。发行人分别于 2026 年 9 月 10 日前、2027
年、2028 年对应的付息日（如遇非交易日，则顺延至其后的第 1 个交易日，顺
延期间不另计息）向本期债券持有人兑付不低于发行面值 5%的本金，该等已兑
付本金自其兑付之日起停止计息（为免疑义，该部分本金兑付之日不计入计息期
间）。
率选择权及投资者回售选择权。根据《渤海租赁股份有限公司关于“18 渤金
期之日起本金展期 2 年。根据“18 渤金 02”2023 年第一次债券持有人会议决议，
“18 渤金 02”自 2023 年 9 月 10 日到期之日起本金再次展期 3 年。根据“18 渤金
日起本金再次展期 3 年。
利。展期期间票面利率为 4%，再次展期期间票面利率为 4%，第三次展期期间
票面利率为 2.85%。
月 10 日（如遇非交易日，则顺延至其后的第 1 个交易日，顺延期间不另计息）。
金 02”三次展期后的兑付日为 2029 年 9 月 10 日（如遇非交易日，则顺延至其后
的第 1 个交易日，顺延期间不另计息）。发行人分别于 2026 年 9 月 10 日前、2027
年、2028 年对应的付息日（如遇非交易日，则顺延至其后的第 1 个交易日，顺
延期间不另计息）向本期债券持有人兑付不低于发行面值 5%的本金，该等已兑
付本金自其兑付之日起停止计息（为免疑义，该部分本金兑付之日不计入计息期
间）。
充流动资金和偿还有息负债。
“18 渤金 03”基本情况
根据发行人 2021 年 10 月 8 日披露的《渤海租赁股份有限公司关于“18 渤金
渤金 03”本金展期的议案》等议案。“18 渤金 03”自 2021 年 10 月 10 日到期之日
起本金展期 2 年，展期后兑付日变更为 2023 年 10 月 10 日（如遇非交易日，则
顺延至其后的第 1 个交易日，顺延期间不另计息），展期期间票面利率为 4%，
按年付息。根据“18 渤金 03”2023 年第一次债券持有人会议决议，“18 渤金 03”
自 2023 年 10 月 10 日到期之日起本金再次展期 3 年，再次展期期间票面利率为
根据发行人 2025 年 12 月 23 日披露的《渤海租赁股份有限公司关于“18 渤
金 03”2025 年第一次债券持有人会议决议的公告》，会议审议通过了《关于申请
“18 渤金 03”本金展期的议案》等议案。“18 渤金 03”自 2026 年 10 月 10 日到期
之日起剩余债券本金展期至 2029 年 10 月 10 日（如遇非交易日，则顺延至其后
的第 1 个交易日，顺延期间不另计息）兑付，展期期间票面利率为 2.85%，按年
付息。发行人分别于 2026 年 10 月 10 日前、2027 年及 2028 年对应的付息日（如
遇非交易日，则顺延至其后的第 1 个交易日，顺延期间不另计息）向本期债券持
有人兑付不低于初始面值 5%的本金，该等已兑付本金自兑付之日起停止计息（该
部分本金兑付之日不计入利息期间）。
率选择权及投资者回售选择权。根据《渤海租赁股份有限公司关于“18 渤金
决议，“18 渤金 03”自 2023 年 10 月 10 日到期之日起本金再次展期 3 年。根据《渤
海租赁股份有限公司关于“18 渤金 03”2025 年第一次债券持有人会议决议的公
告》，“18 渤金 03”剩余债券本金自 2026 年 10 月 10 日到期之日起展期 3 年。
利。展期期间票面利率为 4%；再次展期期间票面利率为 4%；第三次展期期间
票面利率为 2.85%。
渤金 03”三次展期后的兑付日为 2029 年 10 月 10 日（如遇非交易日，则顺延至
其后的第 1 个交易日，顺延期间不另计息），发行人分别于 2026 年 10 月 10 日
前、2027 年及 2028 年对应的付息日（如遇非交易日，则顺延至其后的第 1 个交
易日，顺延期间不另计息）向本期债券持有人兑付不低于初始面值 5%的本金，
该等已兑付本金自兑付之日起停止计息（该部分本金兑付之日不计入利息期间）。
充流动资金。
“18 渤金 04”基本情况
根据发行人 2021 年 10 月 25 日披露的《渤海租赁股份有限公司关于“18 渤
金 04”2021 年第一次债券持有人会议决议的公告》，会议审议通过了《关于申请
“18 渤金 04”本金展期的议案》等议案。“18 渤金 04”自 2021 年 10 月 26 日到期
之日起本金展期 2 年，展期后兑付日变更为 2023 年 10 月 26 日（如遇非交易日，
则顺延至其后的第 1 个交易日，顺延期间不另计息），展期期间票面利率为 4%，
按年付息。根据“18 渤金 04”2023 年第一次债券持有人会议决议，“18 渤金 04”
自 2023 年 10 月 26 日到期之日起本金再次展期 3 年，再次展期期间票面利率为
率选择权及投资者回售选择权。根据《渤海租赁股份有限公司关于“18 渤金
决议，“18 渤金 04”自 2023 年 10 月 26 日到期之日起本金再次展期 3 年。
利。展期期间票面利率为 4%，再次展期期间票面利率为 4%。
渤金 04”再次展期后的兑付日为 2026 年 10 月 26 日（如遇非交易日，则顺延至
其后的第 1 个交易日，顺延期间不另计息）。
充流动资金。
“18 渤租 05”基本情况
根据发行人 2021 年 11 月 2 日披露的《渤海租赁股份有限公司关于“18 渤租
渤租 05”本金展期的议案》等议案。“18 渤租 05”自 2021 年 12 月 5 日到期之日起
本金展期 2 年，展期后兑付日变更为 2023 年 12 月 5 日（如遇非交易日，则顺延
至其后的第 1 个交易日，顺延期间不另计息），展期期间票面利率为 4%，按年
付息。根据“18 渤租 05”2023 年第一次债券持有人会议决议，“18 渤租 05”自 2023
年 12 月 5 日到期之日起本金再次展期 3 年，再次展期期间票面利率为 4%，按年
付息。
根据发行人 2025 年 12 月 23 日披露的《渤海租赁股份有限公司关于“18 渤
租 05”2025 年第一次债券持有人会议决议的公告》，会议审议通过了《关于申请
“18 渤租 05”本金展期的议案》等议案。“18 渤租 05”自 2026 年 12 月 5 日到期之
日起剩余债券本金展期至 2029 年 12 月 5 日（如遇非交易日，则顺延至其后的第
发行人分别于 2026 年 12 月 5 日前、2027 年及 2028 年对应的付息日（如遇非交
易日，则顺延至其后的第 1 个交易日，顺延期间不另计息）向本期债券持有人兑
付不低于初始面值 5%的本金，该等已兑付本金自兑付之日起停止计息（该部分
本金兑付之日不计入利息期间）。
关于“18 渤租 05”2021 年第一次债券持有人会议决议的公告》，“18 渤租 05”自
券持有人会议决议，“18 渤租 05”自 2023 年 12 月 5 日到期之日起本金再次展期
会议决议的公告》，“18 渤租 05”剩余债券本金自 2026 年 12 月 5 日到期之日起
展期 3 年。
利。展期期间票面利率为 4%；再次展期期间票面利率为 4%；第三次展期期间
票面利率为 2.85%。
渤租 05”三次展期后的兑付日为 2029 年 12 月 5 日（如遇非交易日，则顺延至其
后的第 1 个交易日，顺延期间不另计息），发行人分别于 2026 年 12 月 5 日前、
顺延期间不另计息）向本期债券持有人兑付不低于初始面值 5%的本金，该等已
兑付本金自兑付之日起停止计息（该部分本金兑付之日不计入利息期间）。
充流动资金。
二、本期公司债券的重大事项
本期重大事项：发行人披露《关于召开渤海租赁股份有限公司“18 渤金 04”
限公司“18 渤金 04”2026 年第一次债券持有人会议的通知》（以下简称“‘18
渤金 04’会议通知”），主要情况如下：
渤海租赁股份有限公司作为渤海金控股份有限公司 2018 年面向合格投资者
公开发行公司债券（第四期）（债券简称：18 渤金 04）的召集人已于 2026 年 9
月 2 日发布“18 渤金 04”会议通知。根据“18 渤金 04”会议通知：会议召开时
间为 2026 年 9 月 23 日 9:00 至 2026 年 9 月 23 日 17:00；本次投票仅可通过电子
邮件方式表决。债券持有人应于表决时间内（2026 年 9 月 23 日 9:00 至 2026 年
字（适用于自然人持有人）或加盖公章（适用于法人、非法人组织及资管产品持
有人）后以扫描件形式以邮件方式发送至受托管理人指定邮箱 zqcyrtp@cgws.com。
根据“18 渤金 04”会议通知，本次会议的主要议案有：
议案一：关于豁免本次债券持有人会议推举两名监票人要求的议案
根据《会议规则》和《募集说明书》，会议主席应主持推举该次债券持有人
会议之监票人，监票人由出席会议的债券持有人或其代理人担任；每次债券持有
人会议之监票人为两人，负责该次会议之计票、监票。
鉴于本次债券持有人会议为非现场会议形式召开，没有债券持有人或代理人
现场参加，因此申请豁免推举两名监票人的要求。
议案二：关于申请“18 渤金 04”本金展期的议案
根据发行人经营情况，为维护“18 渤金 04”全体债券持有人权益，现申请
“18 渤金 04”部分本金展期，具体展期方案如下：
发行人于 2026 年 10 月 26 日（如遇非交易日，则顺延至其后的第 1 个交易
日，顺延期间不另计息）向本期债券持有人兑付不低于发行面值 5%的本金，并
全额支付上一个计息期的利息，上一个计息期为 2025 年 10 月 26 日（含该日）
至 2026 年 10 月 26 日（不含该日）；同时申请“18 渤金 04”剩余债券本金自
更为 2029 年 10 月 26 日（如遇非交易日，则顺延至其后的第 1 个交易日，顺延
期间不另计息），展期期间票面利率为 2.85%，按年付息。发行人分别于 2027
年、2028 年对应的付息日（如遇非交易日，则顺延至其后的第 1 个交易日，顺
延期间不另计息）向本期债券持有人兑付不低于发行面值 5%的本金，该等已兑
付本金自其兑付之日起停止计息（为免疑义，该部分本金兑付之日不计入计息期
间）。
付息及兑付本金相关事宜，以发行人届时披露的付息及兑付相关公告为准。
三、债券受托管理人履职情况
长城证券作为“18 渤金 01”、“18 渤金 02”、“18 渤金 03”、“18 渤金 04”、“18
渤租 05”的债券受托管理人，为充分保障债券投资人的利益，履行债券受托管理
人职责，在获悉以上相关事项后，长城证券获取了相关公告情况，并就有关事项
与发行人进行了沟通确认，同时根据《公司债券受托管理人执业行为准则》的有
关规定出具本临时受托管理事务报告。
长城证券后续将密切关注发行人对本期债券的本息偿付情况以及其他对债
券持有人利益有重大影响的事项，并将严格按照《公司债券受托管理人执业行为
准则》、《募集说明书》及《受托管理协议》等规定和约定履行债券受托管理人
职责。
四、投资风险提示
受托管理人长城证券股份有限公司提请广大投资者关注发行人上述重大事
项，注意投资风险并做出独立判断。
五、受托管理人的联系方式
有关受托管理人的具体履职情况，请咨询受托管理人的指定联系人：
联系人：丁锦印、陈冬菊
联系电话：0755-23934048
（以下无正文）
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